Признак филиала нфо что писать
Формат и структура сообщения 4937-У 04
1. Сообщение об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, об операциях внутреннего контроля
4937-У 01, 02, 06 (версия 1.4)
2. Сообщение о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
4937-У 03 (версия 1.4)
3. Сообщение о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
4937-У 04 (версия 1.4)
4. Сообщение о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным Федеральном законе № 115-ФЗ
4937-У 08 (версия 1.4)
Причиной внедрения новой версии сообщений послужило вступление в силу Указания Банка России от 17.10.2018 г. №4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Для корректного заполнения сообщений версии 1.4 Банк России опубликовал у себя на сайте Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В этой статье мы рассмотрим формат и структуру одного из наиболее распространенных сообщений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ).
Новые показатели сообщения 4937-У 04 (версия 1.4)
Рассмотрим какие новые показатели введены в версии 1.4 сообщения 4937-У 04 (версия 1.4).
1. Признак филиала (представительства) юридического лица (ПризнакФлЮЛ)
Показатель принимает значение:
— для филиала (представительства) юридического лица;
2. Дата государственной регистрации (ДатаРегЮЛ)
Указывается дата государственной регистрации юридического лица.
Для филиала (представительства) иностранного юридического лица, аккредитованного на территории Российской Федерации указывается дата записи об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации).
Правила хранения формализованных электронных сообщений 4937-У 04 (версия 1.4)
Некредитная финансовая организация обязана обеспечить хранение в электронном виде следующих сведений:
ФЭС и УКЭП для каждого ФЭС (файлы УКЭП), сформированные и направленные НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг);
квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и УКЭП для каждой такой квитанции, сформированные и направленные Росфинмониторингом в НФО (филиал НФО).
Указанные документы хранятся НФО (филиалом НФО) в электронном виде не менее пяти лет со дня получения квитанции Росфинмониторинга о принятии (непринятии) соответствующего ФЭС.
Правила направления скорректированной информации, ранее направленной в Росфинмониторинг
Скорректированная информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.
Правила работы с профилем организации
Профиль организации позволяет заполнить и сохранить на сайте Росфинмониторинга данные некредитной финансовой организации для их последующей автоматической подстановки в соответствующие поля сообщений по форме 4937-У 04.
Для заполнения данных профиля организации (лица) перейдите в меню РФМ. Личный кабинет и выберите пункт Учетные данные.
В результате в правой части окна отобразятся блоки учетных данных:
Для внесения изменений в учетные данные организации, нажмите кнопку Внести изменения в правой верхней части раздела Учетные данные.
Раскройте необходимый блок для его заполнения нажатием ЛКМ по пиктограмме, расположенной справа от названия блока учетных данных, и введите новые данные в соответствующих полях блока учетных данных:
После ввода новых данных в соответствующие блоки учетных данных в правом верхнем углу раздел Учетные данные нажмите кнопку Направить изменения в Росфинмониторинг (для направления введенных изменений в Росфинмониторинг) или Сохранить черновик (для сохранения чернового варианта введенных данных):
После направления введенных изменений в учетные данные организации в Росфинмониторинг необходимо дождаться ответа от Росфинмониторинга о приеме изменений в данные, после чего будет доступна возможность изменения введенных данных в ЛК.
Если у Вас возникли трудности при вводе данных в профиль организации или Вы не уверены в правильности выбранных Вами сокращений и терминов обращайтесь к нашим специалистам. Они окажут Вам консультацию по правовым вопросам ввода данных в профиль некредитной финансовой организации.
Структура формы сообщения 4937-У 04 (версия 1.4)
Форма сообщения состоит из трех блоков информации, которые необходимо заполнить:
Важно: При нажатии кнопки Заполнить данными из профиля организации, часть полей автоматически заполнится данными из профиля организации.
В следующих наши статьях мы рассмотрим структуру и формат других сообщений по форме 4937-У, в том числе правила ввода данных в графе адрес.
Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг, e-mail: info@law115.ru
Росфинмониторинг – Федеральная служба по финансовому мониторингу.
НФО – некредитная финансовая организация. К некредитным финансовым организациям относятся профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации, страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы (КПК), в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы (СКПК), микрофинансовые организации (МФО: МКК и МФК), общества взаимного страхования (ОВС), негосударственные пенсионные фонды (НПФ), ломбарды.
ФЭС – формализованное электронное сообщение.
УКЭП – усиленная квалифицированная электронная подпись руководителя финансовой организации (руководителя филиала) или сотрудника (сотрудника филиала), уполномоченного направлять сведения в Росфинмониторинг.
Признак филиала нфо что писать
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
от 19 марта 2019 года
1. Принятые обозначения.
Таблица 1.1
Приводится полное наименование показателя.
Сокращенное наименование показателя (тег)
Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата.
Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями:
— разница (с учетом знака) во времени в часах и минутах между местным и московским временем;
Признак обязательности показателя
Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе.
Признак обязательности показателя принимает следующие значения:
Признак множественности показателя
Определяет множественность показателя.
Структура показателя и дополнительная информация
Для сложного показателя указывается его структура.
Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.
Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.
Комментарии ( ) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.
В наименованиях электронных документов, предусмотренных настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.
2. Типы данных.
Таблица 2.1
Тип данных «Фамилия, имя, отчество» (ФИО)
Сокращенное наименование показателя (тег)
Признак обязательности показателя
Признак множественности показателя
Структура показателя и дополнительная информация
Признак филиала нфо что писать
(1).jpg "Признак филиала нфо что писать. Смотреть фото Признак филиала нфо что писать. Смотреть картинку Признак филиала нфо что писать. Картинка про Признак филиала нфо что писать. Фото Признак филиала нфо что писать")
Об актуальных изменениях в КС узнаете, став участником программы, разработанной совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу выдаются удостоверения установленного образца.
Программа разработана совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.
Обзор документа
Информация Банка России от 5 марта 2019 г. «Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
(применяется, начиная с 23 марта 2019 года, в соответствии с Указанием Банка России от 17.10.2018 № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»).
1. Принятые обозначения
Комментарии ( ) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.
В наименованиях электронных документов, предусмотренных настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.
2. Типы данных
Тип данных «Фамилия, имя, отчество» (ФИО)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Фамилия | Фам | Т(1-100) | О | Е | Указывается фамилия. |
| 2 | Имя | Имя | Т(1-100) | О(У) | Е | Указывается имя. |
| 3 | Отчество | Отч | Т(1-100) | У | Е | Указывается отчество (при наличии). |
Тип данных «Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства» (ДокУдост)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя* | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Код вида документа, удостоверяющего личность | ВидДокКод | К(2) | О | Е | Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с приложением 1 к настоящему документу. |
| 2 | Наименование вида документа, удостоверяющего личность | ВидДокНаименование | Т(1-250) | О | Е | Указывается наименование документа, удостоверяющего личность, соответствующее коду вида документа (приложение 1 к настоящему документу) (при этом регистр значения не имеет). |
| 3 | Наименование иного документа | ИноеНаименованиеДок | Т(1-250) | У | Е | Указывается наименование иного документа, в случае если показатели «Код вида документа, удостоверяющего личность» (ВидДокКод) принимает значение «28», «35», «40» или «99» (при этом регистр значения не имеет). |
| 4 | Серия документа, удостоверяющего личность | СерияДок | Т(1-50) | П(У) | Е | Указывается серия (серия бланка) документа, удостоверяющего личность. Если в серии (в серии бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует серия документа, то показатель не заполняется. |
| 5 | Номер документа, удостоверяющего личность | НомДок | Т(1-50) | П(У) | Е | Указывается номер (номер бланка) документа, удостоверяющего личность. Если в номере (в номере бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует номер документа, то показатель не заполняется. |
| 6 | Дата выдачи документа, удостоверяющего личность | ДатВыдачиДок | Д | О(У) | Е | Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. |
| 7 | Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность | КемВыданДок | T(1-250) | О(У) | Е | Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность (при этом регистр значения не имеет). |
| 8 | Код подразделения | КодПодр | Т(1-50) | П(У) | Е | Указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. В случае отсутствия значения показателя, показатель не заполняется. |
| 9 | Дата начала срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации | НачПравПреб | Д | У | Е | Указывается дата начала срока действия права пребывания (проживания). Показатель указывается, в случае наличия даты начала срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства в документе, удостоверяющем личность такого лица, или иных условий, определяющих сроки пребывания иностранного гражданина или лица без гражданства на территории Российской Федерации. В ином случае показатель отсутствует. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). |
| 10 | Дата окончания срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации | ОкончПравПреб | Д | У | Е | Указывается дата окончания срока действия права пребывания (проживания). Показатель указывается, в случае наличия даты окончания срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства в документе, удостоверяющем личность такого лица, или иных условий, определяющих сроки пребывания иностранного гражданина или лица без гражданства на территории Российской Федерации В ином случае показатель отсутствует. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). |
Тип данных «Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации» (ДокПодтв)
(тип данных введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Код вида документа | ВидДокКод | К(2) | О | Е | Указывается код вида документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, в соответствии с приложением 1 к настоящему документу. |
| 2 | Наименование вида документа | ВидДокНаименование | Т(1-250) | О | Е | Указывается наименование документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, соответствующее коду вида документа (приложение 1 к настоящему документу) (при этом регистр значения не имеет) |
| 3 | Наименование иного документа | ИноеНаименованиеДок | Т(1-250) | У | Е | Указывается наименование иного документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, в случае если показатели «Код вида документа» (ВидДокКод) принимает значение «40» (при этом регистр значения не имеет). |
| 4 | Серия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации | СерияДокПреб | Т(1-50) | П(У) | Е | Указывается серия (серия бланка) документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Показатель не заполняется, в случае если в документе отсутствует серия документа |
| 5 | Номер документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации | НомДокПреб | Т(1-50) | П(У) | Е | Указывается номер (номер бланка) документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации. Если в номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Показатель не заполняется, в случае если в документе отсутствует номер документа. |
| 6 | Дата начала срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации | НачПравПреб | Д | О(У) | Е | Указывается дата начала срока действия права пребывания (проживания). |
| 7 | Дата окончания срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации | ОкончПравПреб | Д | О(У) | Е | Указывается дата окончания срока действия права пребывания (проживания). |
Тип данных «Сведения миграционной карты» (МигрКарт)
(тип данных введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Код вида документа | КодМигрКарт | К(2) | О | Е | Указывается для миграционной карты код вида документа в соответствии с приложением 1 к настоящему документу. |
| 2 | Серия миграционной карты | СерияМигрКарт | Т(1-50) | П(У) | Е | Указывается серия (серия бланка) миграционной карты. Если в серии (в серии бланка) миграционной карты присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Показатель не заполняется, в случае если в миграционной карте отсутствует серия миграционной карты. |
| 3 | Номер миграционной карты | НомМигрКарт | Т(1-50) | О | Е | Указывается номер (номер бланка) миграционной карты. |
| 4 | Дата начала срока пребывания | ДатНачПреб | Д | О(У) | Е | Указывается дата начала срока пребывания в соответствии с миграционной картой. |
| 5 | Дата окончания срока пребывания | ДатОкончПреб | Д | О(У) | Е | Указывается дата окончания срока пребывания в соответствии с миграционной картой. |
Тип данных «Место рождения» (Место Рождения)
Тип данных «Адрес»
1 Понятие «нерезидент » в соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле».
Тип данных «Сведения об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)» (НФОП)
Тип данных «Сведения об НФО (филиале НФО)» (НФО)
Тип данных «Идентификатор записи в ФЭС, представляемом НФО (филиалом НФО)» (ИдентификаторЗаписи)
Тип данных «Реквизиты документа» (Документ)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Код вида документа | КодДок | К(2) | О | Е | Указывается код вида документа в соответствии с приложением 3 к настоящему документу. |
| 2 | Наименование вида документа | НаимДок | Т(1-100) | О | Е | Указывается наименование вида документа, соответствующее коду вида документа (приложение 3 к настоящему документу) (при этом регистр значения не имеет). |
| 3 | Наименование иного документа | ИноеНаимДок | Т(1-250) | У | Е | Указывается наименование иного документа, в случае если показатели «Код вида документа» и «Наименование вида документа» принимают значения «99» и «Иное» соответственно (при этом регистр значения не имеет). |
| 4 | Дата документа | ДатаДок | Д | У | Е | Указывается дата документа (при наличии). |
| 5 | Номер документа | НомДок | Т(1-100) | У | Е | Указывается номер документ (при наличии). |
| 6 | Краткое содержание документа | СодДок | Т(1-2000) | О | Е | Указывается краткое содержание документа (при этом регистр значения не имеет). |
Тип данных «Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица, представительстве)» (СведенияЮЛ)
Тип данных «Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица)» (СведенияЕИО)
(тип данных введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС)
Тип данных «Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой» (СведенияФЛИП)
Тип данных «Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица» (СведенияИНБОЮЛ)
Тип данных «Идентификатор иностранной структуру без образования юридического лица» (ИдентификаторИНБОЮЛ)
(показатели таблицы 2.10.1 указываются для одного и того же государства (одной и той же территории))
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Регистрационный номер иностранной структуры без образования юридического лица | НомерИНБОЮЛ | К(1-50) | У | Е | Указывается при наличии регистрационный номер, присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации). |
| 2 | Код иностранной структуры без образования юридического лица | КодИНБОЮЛ | К(1-50) | У | Е | Указывается при наличии код иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его аналог). |
Тип данных «Основание применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества» (ОснованиеПримененияМер)
(тип данных введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС)
Тип данных «Сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях)» (ДрагМеталл)
(тип данных введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий | КодДрагМеталл | К(3) | О | Е | Указывается код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий в соответствии с приложением 6 к настоящему документу. |
| 2 | Наименование драгоценных металлов, драгоценных камней | НаимДрагМеталл | Т(1-250) | У | Е | Указывается наименование драгоценных металлов, драгоценных камней, в случае если показатель «Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий» (КодДрагМеталл) принимает значение «C99» (при этом регистр значения не имеет). |
Тип данных «Сведения о количестве клиентов» (КоличествоКлиентов)
(тип данных введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Общее количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ | Кол0000 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается общее количество клиентов, в отношении которых в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в проверяемом периоде (не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ в проверяемом периоде). |
| 2 | Количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ | Кол0001 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается количество клиентов, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества только в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ в проверяемом периоде (не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению только в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 с Федеральным законом № 115-ФЗ в проверяемом периоде). |
| 3 | Количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ. | Кол0002 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается количество клиентов, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества только в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ в проверяемом периоде (не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению только в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ в проверяемом периоде). |
| 4 | Количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ. | Кол0003 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается количество клиентов, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества одновременно в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ в проверяемом периоде (не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ в проверяемом периоде). |
3. Структура наименования, структуры и форматы электронных сообщений
ФЭС передаются в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) с использованием личного кабинета НФО (филиала НФО) на официальном сайте уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
3.1. Структура наименования ФЭС и файла УКЭП.
3.1.1. Наименование ФЭС имеет следующую структуру:
— наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ;
3.1.2. Наименование файла УКЭП имеет следующую структуру:
Каждое ФЭС состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть ФЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.
Информационная часть ФЭС формируется:
— для сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;
— для сообщения о подозрительных операциях из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;
— для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества из показателей, приведенных в таблице 3.3 настоящего документа;
— для сообщения о результатах проверки в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ из показателей, приведенных в таблице 3.4 настоящего документа;.
— для сообщения об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ, из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;.
— для сообщения о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), из показателей, приведенных в таблице 3.5 настоящего документа.
Состав и формат служебной части ФЭС
Состав и формат информационной части ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ
2 Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.
3 Сведения содержатся в Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо в Решении межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе финансированию терроризма).
Состав и формат информационной части ФЭС о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и (или) физических лиц
4 Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.
Состав и формат информационной части ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
(в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ)
5 Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.
Состав и формат информационной части ФЭС о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
6 Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.
7 При информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ (в редакции Федерального закона № 470-ФЗ от 29.12.2017) информация формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) первичная информация.
8 Межведомственная комиссия, созданная при Центральном банке Российской Федерации, в соответствии с пунктом 13.5 Федерального закона № 115-ФЗ.
4. Структура наименования, форматы и структура квитанции, содержащей подтверждение уполномоченного органа (Росфинмониторинга) о принятии или непринятии ФЭС.
Информация о непринятии ФЭС с указанием причины непринятия формируется в случае:
— неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности ФЭС;
— несоответствия структуры наименования ФЭС структуре, приведенной в подпункте 3.1.1 пункта 3.1 настоящего документа;
— несоответствия форматов и структуры ФЭС требованиям, установленным в пункте 3 настоящего документа;
— полного или частичного отсутствия в ФЭС сведений, наличие которых предусмотрено форматами, приведенными в пункте 3 настоящего документа.
Квитанция о принятии (непринятии) ФЭС подписывается УКЭП уполномоченного органа (Росфинмониторинга). УКЭП для каждой квитанции о принятии (непринятии) ФЭС формируется в виде отдельного файла, наименование которого соответствует наименованию квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и имеет расширение «sign» (файл УКЭП).
Квитанция о принятии (непринятии) ФЭС передается уполномоченным органом (Росфинмониторингом) через личный кабинет НФО на официальном сайте уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
4.1. Структура наименования квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и файла УКЭП.
4.1.1. Наименование квитанции о принятии (непринятии) ФЭС формируется из наименования ФЭС (без расширения) путем добавления символов «UV» в начало наименования файла:
4.1.2. Наименование файла УКЭП имеет следующую структуру:
4.2. Структура и состав квитанции о принятии (непринятии) ФЭС.
4.2.1. Структура и формат квитанции о принятии (непринятии) ФЭС.
4.2.2. Состав квитанции о принятии (непринятии) ФЭС (справочник элементов данных).
— ИНН НФО (филиала НФО), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС;
— КПП НФО (филиала НФО), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС;
— идентификатор личного кабинета на официальном сайте уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» НФО;
— наименования файла ФЭС;
— размер файла ФЭС, в байтах;
— дата формирования ФЭС;
— время формирования ФЭС;
— результат обработки записи, включенной в ФЭС:
— дата направления НФО (филиалом НФО) соответствующих сведений в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). В случае если в результате обработки записи ФЭС, содержащей соответствующие сведения, отсутствуют ошибки, то указанная дата признается датой представления НФО (филиалом НФО) уполномоченному органу (Росфинмониторингу) этих сведений;
— дата формирования квитанции о принятии (непринятии) ФЭС;
— время формирования квитанции о принятии (непринятии) ФЭС;
Атрибут IdInfoNFO=» _ _ _ «> содержит значение уникального идентификатора направляемой информации («ИдентификаторЗаписи»), состав которого приведен в таблице 2.6 настоящего документа. В случае если квитанция о непринятии ФЭС формируется в результате неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности ФЭС, несоответствия форматов и структуры служебной части ФЭС требованиям, установленным в пункте 3 настоящего документа, то атрибут IdInfoNFO принимает значение «0000_0000000000_000000000_00000000».
5. Хранение НФО (филиалом НФО) электронных документов.
НФО (филиалом НФО) обеспечивается хранение в электронном виде:
— ФЭС и УКЭП для каждого ФЭС (файлы УКЭП), сформированные в форматах и структуре, предусмотренных пунктом 3 настоящего документа, и направленные НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в соответствии с требованиями Федерального закона № 115-ФЗ;
— квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и УКЭП для каждой такой квитанции, сформированные в форматах и структуре, предусмотренных пунктом 4 настоящего документа, и направленные уполномоченным органом (Росфинмониторингом) в НФО (филиал НФО).
Указанные документы хранятся НФО (филиалом НФО) в электронном виде не менее пяти лет со дня получения квитанции уполномоченного органа (Росфинмониторинга) о принятии (непринятии) соответствующего ФЭС.
Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых для представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
Справочник кодов видов организаций, индивидуальных предпринимателей и лиц, являющихся субъектами Федерального закона № 115-ФЗ
| Код | Наименование |
|---|---|
| 010 | Кредитные организации |
| 020 | Профессиональные участники рынка ценных бумаг |
| 021 | Организации, осуществляющие депозитарную деятельность (Депозитарии) |
| 022 | Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (Регистраторы) |
| 030 | Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования) |
| 031 | Индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами |
| 032 | Общества взаимного страхования |
| 033 | Негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию |
| 034 | Страховые брокеры |
| 040 | Лизинговые компании |
| 050 | Организации федеральной почтовой связи |
| 080 | Ломбарды |
| 110 | Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения. |
| 111 | Индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий |
| 120 | Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме |
| 130 | Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. |
| 140 | Организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества |
| 141 | Индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества |
| 150 | Адвокаты |
| 151 | Нотариусы |
| 152 | Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг |
| 153 | Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг |
| 160 | Операторы по приему платежей |
| 170 | Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансового агента |
| 180 | Кредитные потребительские кооперативы |
| 181 | Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы |
| 190 | Микрофинансовые организации |
| 210 | Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи |
| 220 | Операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных |
Справочник кодов видов документов, являющихся основанием/подтверждением совершения операции (сделки)
Перечень видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
Перечень признаков, указывающих на необычный характер сделки
Справочник кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, используемых для представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
| Код | Наименование |
|---|---|
| A20 | Серебро |
| A30 | Родий |
| A33 | Палладий |
| A76 | Платина |
| A90 | Золото |
| B69 | Ювелирные изделия |
| B99 | Драгоценные камни |
| С10 | Сплав, содержащий драгоценные металлы |
| С20 | Сырье, содержащее драгоценные металлы |
| С30 | Полуфабрикаты, содержащие драгоценные металлы |
| С40 | Промышленные продукты, содержащие драгоценные металлы |
| С50 | Химические соединения, содержащие драгоценные металлы |
| С99 | Иное |
При указании кода драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий применяются прописные буквы латинского алфавита.
Справочник
кодов видов участников операций с денежными средствами или иным имуществом, используемых для представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
| Код | Наименование |
|---|---|
| 01 | Продавец |
| 02 | Покупатель |
| 03 | Поставщик |
| 04 | Производитель продукции |
| 05 | Заготовитель |
| 06 | Энергоснабжающая организация |
| 07 | Абонент |
| 08 | Даритель |
| 09 | Одаряемый |
| 10 | Получатель ренты |
| 11 | Плательщик ренты |
| 12 | Арендодатель |
| 13 | Арендатор |
| 14 | Лизингодатель |
| 15 | Лизингополучатель |
| 16 | Продавец лизингового имущества |
| 17 | Наймодатель |
| 18 | Наниматель |
| 19 | Ссудодатель |
| 20 | Ссудополучатель |
| 21 | Заказчик |
| 22 | Подрядчик |
| 23 | Проектировщик (изыскатель) |
| 24 | Исполнитель |
| 25 | Отправитель |
| 26 | Перевозчик |
| 27 | Получатель |
| 28 | Экспедитор |
| 29 | Заимодавец |
| 30 | Заемщик |
| 31 | Кредитор |
| 32 | Финансовый агент |
| 33 | Банк |
| 34 | Вкладчик |
| 35 | Клиент |
| 36 | Гарант |
| 37 | Эмитент |
| 38 | Владелец |
| 39 | Бенефициар |
| 40 | Принципал |
| 41 | Залогодатель |
| 42 | Залогодержатель |
| 43 | Хранитель |
| 44 | Поклажедатель |
| 45 | Страховщик |
| 46 | Страхователь |
| 47 | Доверитель |
| 48 | Поверенный |
| 49 | Комитент |
| 50 | Комиссионер |
| 51 | Плательщик |
| 52 | Агент |
| 53 | Учредитель управления |
| 54 | Доверительный управляющий |
| 55 | Правообладатель |
| 56 | Пользователь |
| 57 | Товарищ |
| 58 | Учредитель |
| 59 | Организатор азартной игры |
| 60 | Участник азартной игры |
| 61 | Лицо, осуществляющее деятельность по проведению азартных игр |
| 62 | Единоличный исполнительный орган |
| 63 | Представитель по доверенности |
| 64 | Законный представитель |
| 65 | Платежный субагент |
| 66 | Посредник |
| 67 | Должник |
| 68 | Пайщик |
| 69 | Абонент |
| 70 | Застройщик |
| 71 | Участник долевого строительства |
| 72 | Заказчик строительства |
| 73 | Инвестор |
| 74 | Цедент |
| 75 | Цессионарий |
| 99 | Иной участник |
Справочник кодов причин отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
| Код | Причина |
|---|---|
| Юридическое лицо | |
| 1001 | Юридическое лицо зарегистрировано и (или) находится по адресу массовой регистрации (за исключением административно-деловых центров, торговых центров (комплексов) |
| 1002 | Юридическое лицо имеет размер уставного капитала равный или незначительно превышающий минимальный размер уставного капитала, установленный законом |
| 1003 | Юридическое лицо зарегистрировано по адресу места жительства единоличного исполнительного органа |
| Руководитель/учредитель/представитель | |
| 2001 | Постоянно действующий исполнительный орган либо лицо, уполномоченное выступать от имени юридического лица в силу закона, иного правового акта или учредительного документа отсутствуют по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц |
| 2002 | Одно и то же физическое лицо является учредителем (участником) юридического лица, его руководителем и (или) осуществляет ведение бухгалтерского учета такого юридического лица |
| 2003 | Физическое лицо, являющееся руководителем/учредителем/представителем юридического лица, одновременно выполняет аналогичные функции в нескольких юридических лицах |
| 2004 | Руководитель/учредитель/представитель включен в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (экстремизм) |
| 2005 | Руководитель/учредитель/представитель включен в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (терроризм) |
| Документы | |
| 3001 | Представлен неполный комплект документов |
| 3002 | Представлены недостоверные документы |
| 3003 | Представлены документы с признаками фиктивности и (или) подделки |
| 3004 | Не предоставлены документы, раскрывающие смысл операции |
| Документы, удостоверяющие личность | |
| 4001 | Не представлен документ, удостоверяющий личность |
| 4002 | Представлен документ, удостоверяющий личность, с признаками фиктивности и (или) подделки |
| 4003 | Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (истек срок действия) |
| 4004 | Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (изъят, уничтожен, взамен выдан новый) |
| 4005 | Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (выдан с нарушением) |
| 4006 | Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (технический брак) |
| 4007 | Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (числится в базе утраченных и похищенных документов, удостоверяющий личность) |
| 4008 | Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (в связи со смертью владельца) |
| Иные основания | |
| 0000 | Наличие иных оснований |
Обзор документа
Некредитные финансовые организации передают в Росфинмониторинг электронные сообщения в «антиотмывочных» целях. В частности, они уведомляют о подозрительных операциях, а также о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств.
Банк России закрепил порядок составления таких сообщений. Он применяется с 23 марта 2019 г.